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合规型解决方案

时间2017-3-16 17:32:21
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行政事业单位合规型内控解决方案

一业务背景介绍

         根据财政部印发的行政事业单位内部控制规范试行规定全国各级行政事业单位需于2014年1月1日起实施内部控制实施内部控制是对单位各项内部管理制度的整合可以?#34892;?#35299;决行政事业单位内部管理制度和标准缺失弱化模糊脱节以及缺乏体系化等问题能够进一步明确单位内部各部门的职责权限和按流程办事的原则为公共服务职能和业务运行提供?#34892;?#30340;制度规范保障

        为实现对外符合外部监管要求对内全面提升单位综合管理水平各行政事业单位需根据内控规范建立健全单位内控体系全面提升单位综合管理水平从目前来看部分行政事业单位尚未建立符合财政部要求的内控体系已经运行内部控制的行政事业单位也大量缺乏内部控制的专业人才大多数单位在进一步落实财政部关于内部控制的要求建设单位自己的内控体系过程?#26657;?#38754;临一系列的困难和问题

         人员问题各层级组织单元专业人员不足时间短任务重

          规范问题行政事业单位在规范发布之前还没有建立内部控制体系尽管在相关制度中有一些内控的要求但都分散在各自制度?#26657;?#19981;系统不规范国家也没有提出具体要求

          落地问题对政策不能深度解读不了解如何实现将政策要求和单位业务的结合

          知识问题如何实现内控知识的积累固化并对内?#34892;?#20256;达实现与岗位业务的?#34892;?#20851;联

 

二解决方案介绍

        为满足行政事业单位短平快的体系建设要求满足外部政策监管规定和检查要求对内实现规范管理建立丰富易用的手册体系迪博提供内控体系建设的系列产品与服务满足行政事业单位内控建设过程中全方位需求

         1咨询服务迪博基于13年的内控建设经验结合外部监管要求基于客户自身管理特点将不相容岗位相互分离内部授权审批控制归口管理预算控制财产保护控制会计控制单据控制信息内部公开等8种控制方法综合应用到单位具体管理事项上落实到预算收支采购资产工程项目合同等6大业务领域?#26657;?#23454;现内部控制的?#34892;?#36816;行

          组建内控领导机构和工作机构制定内控工作方案开展内控培训

          建立预算收入支出采购合同资产建设项目的风险事项清单形成单位经济活动风险框架可选项

          建立单位经济活动制度清单设计制度分类框架编写制度汇编文本可选项

          建立预算收入支出采购合同资产建设项目管理组织清单和岗位清单

          建立单位经济活动流程清单分别针对预算收入支出采购合同资产建设项目建立各业务模块相应流程的控制清单

          建立预算收入支出采购合同资产建设项的内控评价指标清单可选项

          汇编内控手册包括内控领导机构和工作机构预算收入支出采购合同资产建设项目等业务的管理组织和流程控制措施

        2培训服务迪博提供行政事业单位内部控制体系建设的培训从政策解读技术方法和操作实务三个维度全方位探讨行政事业单位内部控制建设培训内容包括行政事业单位内部控制规范解读和整体框架行政事业单位内部控制建设的流程和方法单位层面及业务层面内部控制建设实操行政事业单位内部控制案例分享指导学员如何建立?#34892;?#30340;内部控制机制以及如何落地实施发挥实效为行政事业单位提供培养内控专业人员

        3交流与沟通我们?#20013;?#25552;供专业内控沙龙迪博内部控制与风险管理信息简报实现业务动态发送会员单位专业及实务交流实现知识的传播与共享

 

三解决方案价值

我们的产品与服务?#34892;?#35299;决行政事业单位的内部控制体系建设的各类问题为行政事业单位的规范运营提供支撑

        1满足外部监管要求从需要遵循的外部法规出发以行政事业单位内控规范试行为依据建立单位经济活动风险清单制度清单管理组织岗位清单流程清单控制清单和评价指标清单形成包括风险评估单位层面控制业务层面控制监督评价四位一体的内控手册

        2明确组织岗位责任单位可以通过设置管理组织和明确岗位责任对重点业务的薄弱?#26041;?#36827;行补充完善根据对各项经济活动运行现状的风险评估通过科学的集分权管理和权责对等的归口管理根据三权分离的原则对风险点加强制衡与审核

        3实现建设长效机制通过流程与控制点梳理实现管理方法的优化提升通过制度和手册实现知识的固化与传递通过人员的培养和?#20013;?#27807;通交流实现内部控制建设的长效机制

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