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内部控制体系建设

时间2017-3-9 9:17:03
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产?#26041;?#32461; 产品与服务 产品收益 项目案例

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近年来随着人民银行银监会证监会等监管机构对于商业银行内部控制管理的要求越来越严格商业银行内部控制体系已经初步建立并取得一定成效但一些银行案件的发生暴露出当前银行业内控体系存在的问题包括商业银行对内部控制重视程度不够商业银行内部控制体系不健全银行内控体系停留在静态规章制度忽视了对内控体系的动态评估形成一条腿走路的局面商业银行内控监督不力人员配置不符合内部控制要求等迪博公司基于多年的内部控制的研究和行业积累为商业银行的内部控制过程提供专业的咨询服务通过评估商业银行公司层面和流程层面的内部控制和风险管理识别管控无效管控不足和管控冗余的环节梳理现有流程和对应制度为商业银行搭建和优化基于风险管理的内部控制体系

产品与服务

        DIB商业银行内部控制体系建设产品以五部委内控基本规范内控应用指引内控评价指引?#20998;?#35201;求为前提以银监会新修订的商业银行内部控制指引为依据按照商业银行发展战略目标根据风险评估结果为商业银行建立基于风险管理的内部控制体系协助商业银行建立内控流程框架及风险控制矩阵内控手册内控测评底稿等文档
 
        商业银行内控体系建设项目共分为七个实施流程主体工作分别是确立/分解/测评内控目标风险识别与评估设计/制定内控标准/制度确定内控实施机制实施监控预警分析报告评价结果整改/调整与改进
  
        商业银行内控体系的建设以提升可持续发展的企业竞争力为根本以内部控制五要素为框架以梳理为切入点以梳理流程建立标准整改缺陷健全机制提升能力为核心内容从银行的组织政策流程数据技术几方面做好顶层设计编制体系建设的发?#26500;?#21010;和解决方案整体规划重点突出分步实施全面推进逐步完善包括
        确立风险管控基准构建内控体系架构包括责任体系制度体系和监督评价体系满足本行内控合规的要求监管和审计要求
         推行内控标准化完善流程制度体系建立健全内控监控预警系统非现场测试和现场验证相结?#31995;?#35780;价体系
         建立持续改进的评估机制整合各类基础管理体系?#36842;?#21160;态量化监控提供决策支持
         构建一个与本行战略相一致的标准化系统化可持续改进的内控体系
商业银行内控体系建设服务项目包括
         内控管理发?#26500;?#21010;服务
         内部控制梳理及手册编制服务
         内控平台需求设计服务
         内控管理组织制度设计服务
         流程风控矩阵设计服务
         风险评估与诊断服务

产品价值

         快速满足监管要求满足人民银行银监会证监会等监管要求快速合规
         构建内控体系按照银监会商业银行内部控制指引的监管要求梳理和搭建适合商业银行发展战略和风险管理要求的内控体系
         满足风险管理要求建立基于商业银行风险管理文化和风险管理要求的内控体系防范和抵御商业银行目前面临的传统的信用风险基础性的业务合规风险业务多元化复杂化带来的新风险跨业务跨市场的系统性风险等
         建立专业内控管理团队?#36842;?#30693;识转移培养一批合格的内控管理人员建设一支专业的内控管理团队
         培育风险管理文化?#21644;?#36807;风控文化的培育促进内控机制持续长久发展

 

项目案例

 中国建设银行

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